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Última subida FINRA SIE Último Examen: Securities Industry Essentials Exam (SIE) & Nuevo Plan de Estudio SIE

Es universalmente aceptado que el examen es un hueso duro de roer para la mayoría de los candidatos, pero la certificación SIE relacionado es de gran importancia para los trabajadores en este campo para que muchos trabajadores tienen que hacer frente al desafío. Afortunadamente, usted no necesita preocuparse por este tipo de pregunta más, ya que se puede encontrar la mejor solución en este sitio web--nuestro Materiales de formación SIE. Con nuestra continua inversión en tecnología, personal e instalaciones, el futuro de nuestra empresa nunca ha sido tan brillante. Hay tantas ventajas de nuestra prueba de la práctica SIE y me gustaría darle una breve introducción ahora.

FINRA Programa de exámenes SIE Temas:

Tema
detalles

Tema 1

Estructura del mercado: Esta sección del examen mide las aptitudes de los especialistas en mercados de renta variable y abarca la clasificación de los mercados financieros, incluidos los mercados primario, secundario, tercero y cuarto. Los candidatos deben demostrar sus conocimientos sobre negociación electrónica, mercados extrabursátiles (OTC) e intercambios físicos. Una habilidad específica que se evalúa es la diferenciación entre varios tipos de mercado y sus mecanismos operativos.

Tema 2

Conducta de los empleados y hechos denunciables: Esta sección del examen mide las aptitudes de los Especialistas en Cumplimiento Financiero y cubre las expectativas normativas relativas a la conducta de los empleados y los requisitos de información. Los candidatos deben estar familiarizados con los formularios U4 y U5, así como con las obligaciones de información sobre actividades empresariales externas y contribuciones políticas.

Tema 3

Comprensión de la negociación, cuentas de clientes y actividades prohibidas: Esta sección del examen mide las aptitudes de los operadores de valores y se centra en diferentes estrategias de negociación, procesos de liquidación y acciones corporativas. Los candidatos deben demostrar que conocen los tipos de órdenes, incluidas las órdenes a mercado, limitadas, stop y válidas hasta su cancelación, así como los diferenciales entre precio de compra y precio de venta y la negociación discrecional frente a la no discrecional.

Tema 4

Visión general del marco reglamentario: Esta sección del examen mide las competencias de los responsables de cumplimiento y evalúa el conocimiento de los requisitos de las organizaciones autorreguladoras (SRO), incluidos el registro y la formación continua de las personas asociadas. Los candidatos deben comprender la distinción entre personas registradas y no registradas y los requisitos para mantener las cualificaciones del sector.

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SIE Latest Exam Free PDF | Nuevo plan de estudios SIE de alta calidad: Securities Industry Essentials Exam (SIE)

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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) Preguntas de muestra (Q129-Q134):

NUEVA PREGUNTA # 129
Al realizar el análisis fundamental de una acción, ¿cuál de los siguientes elementos debe tener en cuenta un inversor?

A. Patrones gráficos
B. Media móvil
C. Niveles de resistencia y soporte
D. Estados financieros

Respuesta: D

Explicación:
El análisis fundamental se centra en evaluar la salud financiera y el potencial de crecimiento de una empresa mediante el análisis de sus estados financieros, como la cuenta de resultados, el balance y el estado de flujos de caja.
* C es correcto porque los estados financieros proporcionan los datos necesarios para el análisis fundamental.
* AandBare incorrecto porque los patrones gráficos y las medias móviles son herramientas de análisis técnico, no de análisis fundamental.
* Dis incorrecto porque los niveles de resistencia y soporte también forman parte del análisis técnico.

NUEVA PREGUNTA # 130
¿A cuál de las siguientes partes suele comprar un inversor un fondo de inversión de capital variable?

A. La Bolsa de Nueva York
B. El suscriptor del fondo
C. El depositario del fondo
D. Un accionista existente

Respuesta: B

Explicación:
Explicación paso a paso:
* Fondos de inversión de capital variable: las acciones se compran directamente al fondo o a su suscriptor al valor liquidativo (VL) vigente, más los gastos de venta aplicables.
* Depositario: Mantiene los activos del fondo pero no vende participaciones.
* NYSE y accionistas: Los fondos abiertos no se negocian en bolsa ni entre accionistas individuales.
Referencias:
* Fundamentos de los fondos de inversión de la SEC: Fondos de inversión de la SEC.

NUEVA PREGUNTA # 131
¿Cuál de las siguientes actividades confiere un contrato de hipoteca al corredor-agente?

A. Introducir operaciones en la cuenta de un cliente sin autorización previa de éste.
B. Vender los valores de un cliente cuando éste no ha pagado las operaciones en una cuenta de efectivo.
C. Compartir información personal no pública de los clientes con terceros no afiliados
D. Utilizar valores que un cliente ha comprado con margen como garantía para obtener un préstamo de un banco.

Respuesta: D

Explicación:
Explicación paso a paso:
* Acuerdo de Hipotecación: Requerido para cuentas de margen, autoriza al broker-dealer a utilizar los valores de margen del cliente como garantía para asegurar préstamos para financiar operaciones de clientes.
* Opciones incorrectas:
* R: Compartir información sobre los clientes está regulado por normas de privacidad (Reglamento S-P).
* B: La negociación no autorizada infringe la legislación sobre valores.
* C: La venta de valores impagados en cuentas de efectivo se refiere al Reglamento T, no a los acuerdos de hipoteca.
Referencias:
* FINRA Margin Account Rules: FINRA Rule 4210.

NUEVA PREGUNTA # 132
Según las normas de FINRA, ¿cuál de las siguientes actividades no se considera una actividad empresarial externa (OBA)?

A. Arbitraje profesional de eventos deportivos
B. Venta de seguros de enfermedad
C. Invertir pasivamente en una vivienda plurifamiliar con fines de alquiler
D. Venta de bienes inmuebles

Respuesta: C

Explicación:
Explicación paso a paso:
* Definición de actividad comercial externa: según la norma FINRA 3270, una OBA implica actividades comerciales remuneradas fuera del ámbito de la función del RR en su empresa. Las inversiones pasivas están excluidas porque no requieren una participación activa.
* Opciones incorrectas:
* A, B y C: La venta de bienes inmuebles, la venta de seguros y el arbitraje se consideran OBA, ya que implican una participación activa y una remuneración.
Referencias:
* Regla 3270 de la FINRA (Actividades comerciales externas): FINRA Regla 3270.

NUEVA PREGUNTA # 133
¿Cuál de las siguientes afirmaciones es una característica de un fondo de deuda pública?

A. Si los tipos de interés bajan, es probable que el valor liquidativo (VL) del fondo también descienda.
B. El valor del fondo no está garantizado por el gobierno ni por ningún organismo federal.
C. Los pagos de dividendos/intereses serán los mismos cada mes.
D. Los fondos de deuda pública están diversificados.

Respuesta: B

Explicación:
Explicación paso a paso:
* Fondos de bonos del Estado: Invierten en valores respaldados por el Estado, pero el valor del propio fondo no está garantizado por el Estado, ya que estos fondos están sujetos a los riesgos del mercado.
* Opciones incorrectas:
* R: La diversificación depende de la estrategia de inversión del fondo.
* B: Los pagos de intereses/dividendos pueden fluctuar.
* C: Si los tipos de interés bajan, el valor liquidativo suele subir, no bajar.
Referencias:
* SEC Guidance on Mutual Funds: SEC Government Bond Funds.

NUEVA PREGUNTA # 134
......

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